证券

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（　　）。 06-25

投资者向证券公司提交的保证金可以是（　）。Ⅰ.现金。Ⅱ.银行汇票。Ⅲ.银行本票。Ⅳ.可充抵保证金的证券 06-25

我国多层次资本市场中，被称为“宏观经济晴雨表”的是（　）。 06-25

证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　　）。 06-25

关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，下列说法错误的是（　）。 06-25

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（　　）。 06-25

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售的承销方式是（　　）。 06-24

机构间私募产品报价与服务系统的参与人来自下列（　）。Ⅰ.中国证券业协会。Ⅱ.中国期货业协会。Ⅲ.中国证券投资基金业协会。Ⅳ.中国上市公司协会 06-24

下列关于短期国债的表述错误的是（　）。 06-24

下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（　　）。 06-24

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务； Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％； Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。 06-24

证券公司违反条例的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5+倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3+万元的，处以3+万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3+万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订 06-24

公募债券的特点有（　　）。Ⅰ、发行量大 Ⅱ、持有人数较多 Ⅲ、对象一般限定为合格者 Ⅳ、流动性好 06-23

进行洗钱风险评估时，关于开展客户风险等级划分的基本要求，下列说法错误的是（　）。 06-23

下列事项中，（　　）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则 06-23

要约收购的期限不得少于（　　）日。 06-23

目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（　　）。 06-23

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　）提取风险准备金。 06-23

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当最近（　　）个月无违反诚信的不良记录。 06-22

证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（　）个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交金融衍生品业务方案备案确认函、交易确认书等材料。 06-22