证券

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括（　　）。1赎回费扣除基本手续费后的余额2手续费返还3 ETF替代损益4基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 06-15

投资者证券账户信息包括（　　）。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话 06-15

下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（　　）。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司 06-15

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 06-15

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类别，下列关于五大类别的描述正确的是（　）。①A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。②D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。③C类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。④B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。⑤E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施 06-15

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（　）人。 06-15

在中国香港，基础货币的组成部分包括（　　）。①已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币②挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额③未偿还外汇基金票据和债权总额④已偿还外汇基金票据和债权总额 06-14

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（　）。 06-14

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。 06-14

单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（　　）以下有期徒刑或者拘役。 06-14

1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响的是（　）的应用。 06-14

下列不属于对证券公司信息报送与披露方面的监管要求的是（　）。 06-14

按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 06-13

下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（　）。 06-13

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（　　）。 06-13

2018年3月4日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为98元，按30/180计算，则实际支付价格为（　）。 06-13

关于地方政府一般债券，下列说法错误的是（　）。 06-13

地方政府债券的发行主体是（　）。 06-13

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，下列事项需要验证并建立存档记录的有（　）。①风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行。②具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整。③具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。④业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定 06-12

证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明（　）。①证券经纪人的代理权限。②证券经纪人服务的证券营业部。③证券经纪人的执业地域范围。④证券经纪人的基本行为规范 06-12