证券

下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（　　）。 08-26

场外市场的特征具有（　　）。①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度 08-26

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册，交易商协会设注册委员会。下列关于注册委员会说法正确的是（　）。 08-24

证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　）。①《证券投资基金销售管理办法》。②《证券公司代销金融产品管理规定》。③《证券投资基金销售适用性指导意见》。④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 08-24

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（　）。 08-23

在美国上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名简单多数的董事候选人，本质上是对普通股票附加了（　　）。 08-23

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（　）。 08-22

关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（　　）。 08-22

《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（　　），中国证监会注册期限为（　　）。 08-21

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（　　）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部； ②证券经纪人的执业地域范围； ③证券经纪人证书编号； ④证券经纪人从业年限； 08-21

证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（　）。 08-20

资产评估机构申请证券评估资格时，净资产不少于（　）。 08-20

（　　）依法对金融债券的发行进行监督管理。 08-19

下列国债品种中，不属于普通国债的是（　）。 08-19

关于证券公司担保账户的说法，正确的是（　）。①证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。②转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。③转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。④证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明 08-18

下列不属于债贷组合模式的是（　　）。 08-18

下列不属于证券公司风险控制指标的是（　　）。 08-17

金融的本质要求是（　　）。 08-17

下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（　　）。 08-16

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有（　）。Ⅰ.有公司章程。Ⅱ.有健全的内部管理制度。Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。Ⅳ.有200万元人民币以上的注册资本 08-16