进行洗钱风险评估时,关于开展客户风险等级划分的基本要求,下列说法错误的是( )。
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:17712 时间:2024-06-23
【单项选择题】进行洗钱风险评估时,关于开展客户风险等级划分的基本要求,下列说法错误的是( )。
A、对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级
B、对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪
C、原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍
D、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核
【答案】D
【解析】本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核,选项D说法错误。参见教材P210。

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