证券

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员不得存在的行为包括（　）。①不得提供虚假、误导性信息。②不得采取不正当竞争手段开展业务。③不得为客户介绍公司业务资格、服务职责、范围等情况。④不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 06-29

机构客户向证券公司申请开展融资融券业务，根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括（　）。①法人代表授权文件。②法人代表身份证明。③法人代表身份证件及经办人身份证明。④公司章程 06-29

把资本市场线作为评估标准，在对总风险进行调整基础上的基金业绩评估方式为（　）。 06-28

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（　）。①发行人的董事、监事、高级管理人员。②持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 06-28

下列不属于操纵证券市场行为的是（　）。 06-28

关于特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，说法错误的是（　）。 06-28

上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是（　）。 06-28

要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（　　）。 06-28

在我国，基金管理人只能由依法设立的（　）承担。 06-27

关于社会保险基金的说法，错误的是（　）。 06-27

关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有（　）。Ⅰ.+任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%。Ⅱ.+任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元。Ⅲ.+单只集合票据注册金额不超过10亿元。Ⅳ.+任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50% 06-27

薪酬与提名委员会的主要职责有（　　）。①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 06-27

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（　）方面。①从事证券交易的时间。②信誉状况。③资产状况。④投资风格 06-27

证券公司应当保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（　）年。 06-27

证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（　　）。①为单一投资者设立单一资产管理计划②为多个投资者设立集合资产管理计划③单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托④集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托 06-26

根据证券资产管理业务的一般规定，下列表述中，错误的是（　）。 06-26

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（　　）。 06-26

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。 06-26

下列不属于我国金融市场的发展历史的是（　　）。 06-26

委托受理的手续和过程不包括（　）。 06-26