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证券《证券市场法律法规》易错题：证券公司洗钱风险管理工作基本原则 12-16

洗钱风险管理应当融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内。这体现了洗钱风险... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：操作风险管理 12-15

在操作风险监测中，关键风险指标通常包括（　）。Ⅰ.资产损失率Ⅱ.案件发生率Ⅲ.失败交易数量Ⅳ.员工流动率A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：普通投资者转为专业投资者的条件 12-14

最近1年末净资产不低于（　）万元，最近1年末金融资产不低于（　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：流动性风险应急计划 12-13

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有（　）。Ⅰ.合理设定应急计划触发条件Ⅱ.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径Ⅲ.金... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：信用风险管理应遵循的原则 12-12

正确率相对较低的一个题目进行点评。1、证券公司的信用风险管理应遵循的原则是（　）。A、全面性、审慎性、预见性B、全面性、内部制衡、全流程风控... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：流动性和流动性风险 12-11

流动性是金融市场的生命力所在，广义上，流动性包括的含义是（　）。Ⅰ.资产的流动性Ⅱ.机构流动性Ⅲ.市场的流动性Ⅳ.负债的流动性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：组织架构及职责 12-10

证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，下列属于流动性风险管理部门职责的是（　）。①组织开展流动性风险压力测试②负责制定流动性风险管... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：全面风险管理的责任主体 12-09

下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质量控制机制等职责... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：信用风险转移 12-08

信用衍生产品交易具有以下（　）特征。Ⅰ.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生Ⅱ. 信用风险可以在业... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：信用风险管理 12-07

证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的规模不得超过公司净资本的（　）。A.2倍B.3倍C.4倍D.5倍【答案】C【... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任 12-06

根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予（　），没收违法所得... 阅读全文 >
证券从业《金融市场基础》易错题：考查英国的金融市场 12-05

关于伦敦外汇市场的说法，错误的是（　）。A.目前，伦敦是仅次于中国香港的人民币离岸交易中心B.交易商以大型跨国银行为主C.即期交易量大D.桥接北... 阅读全文 >
证券《证券市场法律法规》易错题：《刑法》第一百八十一条的规定 12-04

1、按照《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重... 阅读全文 >