证券

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当最近（　　）个月无违反诚信的不良记录。 06-22

下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（　　）。①在发行期内，承销商也可以在场外确定分销商或客户，并在当期国债的上市交易日前向证券交易所申请办理非交易过户②证券交易所根据承销商的要求，将原先注册在承销商托管账户中的国债依据承销商指定的数量过户至分销商或客户的账户内，完成债券的认购登记手续③国债认购款的支付时间和方式由买卖双方在场外协商确定④投资者在买入债券时，可免缴佣金，证券交易所也不向代理机构收取买卖国债的经手费用 06-22

下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（　　）。①公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 ②公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 ③公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 ④如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任 06-22

下列关于地方政府专项债券说法错误的是（　　）。 06-22

关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（　　）。 06-21

（　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 06-21

下列属于经济指标中的先行性指标的是（　）。Ⅰ.利率水平。Ⅱ.货币供给。Ⅲ.消费者预期。Ⅳ.主要生产资料价格 06-21

金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前披露债券跟踪信用评级报告。 06-21

证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（　）。 06-21

关于证券公司担保账户的说法，正确的是（　）。①证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。②转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。③转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。④证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明 06-21

下列关于信用评级的程序结果的说法中错误的是（　　）。 06-20

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（　）等方面设置准入要求。①财务状况。②投资资质。③投资经验。④专业知识 06-20

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息的是（　）。 06-20

发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（　　）个月，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。亏损或盈利涉及的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 06-20

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（　　）。①应釆取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值 ②在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量 ③估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值 ④采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值 06-20

证券公司（　）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。 06-20

根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内披露上一年财务报告。 06-19

按政策标准，机构投资者可分为（　）。 06-19

下列关于保荐机构执业规范的说法中错误的是（　）。 06-19

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列（　）文件。①申请书。②公司设立的批准文件。③公司基本情况申报表。④经营证券业务许可证（副本）复印件 06-19