证券

场外市场的特征具有（　　）。①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度 08-26

下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（　　）。 08-26

国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的（　　）。 08-26

CDR是（　　）的简称。 08-26

××企业是一家有限合伙企业，该企业的下列做法不符合规定的是（　）。 08-26

证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（　　）。 08-26

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（　　）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以 08-26

期货合约由（　）设计。 08-26

证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　）。①《证券投资基金销售管理办法》。②《证券公司代销金融产品管理规定》。③《证券投资基金销售适用性指导意见》。④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 08-24

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册，交易商协会设注册委员会。下列关于注册委员会说法正确的是（　）。 08-24

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（　）。 08-23

在美国上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名简单多数的董事候选人，本质上是对普通股票附加了（　　）。 08-23

下列属于场外市场特征的有（　）。Ⅰ.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。Ⅱ.信息披露要求较低，监管较为宽松。Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度。Ⅳ.交易流程简化，规模大 08-23

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　）个月内不得转让。 08-23

下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（　　）。Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险； Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展； Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一； Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 08-23

证券公司应当向协会报送柜台市场业务（　　）报告以及（　　）报告。 08-23

下列有关公积金的说法，正确的是（　　）。 08-23

资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。这种融资方式指的是（　）。 08-23

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（　）。 08-22

关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（　　）。 08-22