证券公司违反条例的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5+倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3+万元的，处以3+万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3+万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订

来源：牛账网作者：牛小编阅读人数：12962 时间：2024-06-24

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【单项选择题】证券公司违反条例的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5+倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3+万元的，处以3+万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3+万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。④未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息査询制度

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【答案】D

【解析】本题考查信用业务的相关监管措施及法律责任。①②③④均符合题干要求。参见教材P383。