下列关于金融市场中的证券市场和非证券金融市场的说法错误的有（ ）。 07-02
《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。 ①法律；②行政法规；③部门规章；④自律管理业务规则。 07-02
时刻证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。 07-02
证券公司分类评价期为（ ）。 07-02
风险衡量的方法有（ ）。①敏感性分析法②波动率和方差③VaR法④期望损失 07-01
下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量④国务院规定的其他条件 07-01
将证券投资者分为机构投资者和个人投资者的依据是（ ）。 07-01
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。 ①推荐业务；②经纪业务；③做市业务；④全国股份转让系统公司规定的其他业务。 07-01
用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（ ）。 07-01
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。 07-01
非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的（ ）。 06-30
以下不属于我国股票市场中的场内市场的是（ ）。 06-30
关于中国香港的金融市场监管的说法，错误的是（ ）。 06-30
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为 06-30
关于证券自营业务，下列说法中，正确的是（ ）。 06-30
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得罙取（ ）的方式。 06-30
与股份公司股利政策相关的日期是（ ）。Ⅰ.除息除权日。Ⅱ.派发日。Ⅲ.股利宣布日。Ⅳ.股权登记日 06-29
机构客户向证券公司申请开展融资融券业务，根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括（ ）。①法人代表授权文件。②法人代表身份证明。③法人代表身份证件及经办人身份证明。④公司章程 06-29