证券

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列（　）文件。①申请书。②公司设立的批准文件。③公司基本情况申报表。④经营证券业务许可证（副本）复印件 06-19

下列关于保荐机构执业规范的说法中错误的是（　）。 06-19

投资学中，通常把（　　）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。 06-18

自然人A、B、C决定发起设立股份有限公司。公司注册资本1000万元。A认缴200万元，B认缴300万元，C认缴500万元。B、C在认缴时实缴全部资金，A认缴时实缴100万元。（　　）的做法是符合规定（不考虑其他规定）。 06-18

经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（　　）。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务 06-18

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。 06-18

在一些国家（如美国），债券通常每半年付息一次，且每次支付票面年息的一半，则到期收益率的公式是（　　）。 06-18

我国目前的汇率制度是（　　）。 06-18

下列不属于创新型货币政策工具的是（　　）。 06-17

关于地方政府专项债券，下列说法错误的是（　）。 06-17

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（　）。Ⅰ.认股权证。Ⅱ.认购权证。Ⅲ.认沽权证。Ⅳ.备兑权证 06-17

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（　　）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。 06-17

关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（　　）。①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融 06-17

根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%。③不能清偿到期债务。④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% 06-17

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。①20%②30%③50%④80% 06-16

用于客户融资融券交易的证券结算的是（　）。 06-16

证券公司开展私募资产管理业务，集合资产管理计划成立时要求投资者人数不少于（　）人。 06-16

关于我国黄金市场的说法，错误的是（　）。 06-16

在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配属于证券交易机制中的（　　）。 06-16

股票票面上标明的金额，是股票的（　　）。 06-16