证券

应急演练应当形成报告，保存期不得少于（　　）年。 07-05

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，应予立案追诉的情形不包括（　）。 07-05

下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（　　）。 07-05

美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（　　）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。 07-05

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。1建设国债2战争国债3特种国债4赤字国债 07-05

关于证券经纪业务的说法错误的是（　）。 07-05

通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（　　）。 07-04

下列关于股票的表述正确的是（　）。 07-04

反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（　）。 07-04

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（　　）。 07-04

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 07-04

关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任，表述错误的是（　）。 07-04

下列不属于中国证券协会会员的是（　）。 07-03

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册，交易商协会设注册委员会。下列关于注册委员会说法正确的是（　）。 07-03

将证券投资者分为机构投资者和个人投资者的依据是（　）。 07-03

柜台市场内控制制度建设的内容包括（　）。①建立健全柜台市场产品管理制度。②建立健全柜台交易管理制度。③健全柜台交易合规管理制度。④健全柜台交易风险管理制度 07-03

下列说法正确的是（　　）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交 07-03

根据《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（　　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 07-03

某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（　　）。 07-02

下列关于金融市场中的证券市场和非证券金融市场的说法错误的有（　　）。 07-02