证券

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，+并在自受理之日起（　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。 07-19

管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列（　）情形。①从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。②私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。④为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 07-19

地方债分销价格的确立方式（　　）。 07-18

根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（　）。 07-18

金融机构运用受托资金进行投资，应当履行的管理人职责有（　　）。①依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜②办理产品登记备案或者注册手续③对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益④进行产品会计核算并编制产品财务会计报告⑤依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格 07-18

证券经纪人制度的主要内容不包括（　　）。 07-18

按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（　　）。 07-18

目前成熟股票市场普遍采用的发行制度是（　）。 07-18

普通股股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，选举公司董事会，体现股票的（　　）。 07-17

系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（　　）等特征。①内生性②关联性③复杂性④突发性 07-17

下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（　　）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等 07-17

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施是（　）。①出具警示函。②责令改正。③责令定期报告。④监管谈话。⑤认定为不适当人选。⑥责令参加培训 07-17

关于另类子公司的业务规则，下列说法错误的是（　）。 07-17

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（　）。①转融通专用证券账户。②转融通担保资金账户。③转融通证券交收账户。④转融通资金交收账户 07-17

关于公募基金与私募基金的特征，下列说法错误的是（　　）。 07-16

下列属于证券市场禁入措施的实施对象的是（　）。①发行人。②上市公司的董事会秘书。③证券公司实际控制人的高级管理人员。④证券公司业务部门的负责人。⑤上市公司的控股股东的董事 07-16

关于证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定的说法，错误的是（　）。 07-16

关于合格境外投资者的资金管理问题，以下表述正确的是（　　）。①合格境外投资者应当在托管人处开立外汇账户和（或）人民币专用存款账户，收支范围应当符合人民银行、外汇局的有关规定②合格境外投资者应当按照人民银行、外汇局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币③合格境外投资者汇出资金必须遵守按照人民银行、外汇局相关规定 07-16

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（　　）和（　　）。 07-16

按照付息方式的不同，债券可以分为（　）。 07-16