证券

关于封闭式基金的交易费用，下列说法正确的有（　　）。1按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的1．5%2深圳证券交易所特别规定佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费3佣金的征收起点1元，由证券公司向投资者收取4封闭式基金交易不收取印花税 07-25

因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险是（　）。 07-25

关于金融市场重要性的说法错误的是（　）。 07-25

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的有（　　）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50% 07-25

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。 07-25

以下情形中属于刚性兑付的是（　　）。①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付 07-25

有关上证180指数的公司说法中，错误的是（　　）。 07-24

根据证券自营业务投资范围的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括（　）。①金融债券。②公司债券。③企业债券。④短期融资券 07-24

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款。 07-24

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（　　）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 ①发行；②自营；③交易；④登记。 07-24

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同 07-24

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。 07-24

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 07-23

根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以行使的职权是（　）。①决定基金扩募或者延长基金合同期限。②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。③提请更换基金管理人、基金托管人。④监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动 07-23

《证券法》的适用范围是（　）。①股票和公司债券的发行和交易。②政府债券的上市交易。③证券投资基金份额的上市交易。④证券衍生品的发行和交易 07-23

某公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则某公司的每股收益为（　　）元，股本收益率为（　　）。 07-23

采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（　）。 07-23

下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（　　）。 07-23

关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（　　）。 07-22

以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（　　）。 07-22