证券

在我国香港地区，将证券投资基金称为（　）。 07-12

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况。②业务范围。③财务状况。④违约记录 07-12

根据金融债券发行业务的一般规定，下列说法中，错误的是（　）。 07-12

（　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 07-12

证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 07-11

下列选项中，公开募集基金的基金管理人可以从事的活动是（　）。 07-11

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，属于单位集资诈骗的，数额在（　）万元以上的，应予以立案追诉。 07-11

（　　）依法对金融债券的发行进行监督管理。 07-11

深圳证券交易所的股价指数不包括（　　）。 07-11

针对存托凭证的做市商报价系统是（　　）。 07-11

关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。 07-10

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列说法中错误的是（　）。 07-10

关于合格境外投资者的资金管理问题，以下表述正确的是（　　）。①合格境外投资者应当在托管人处开立外汇账户和（或）人民币专用存款账户，收支范围应当符合人民银行、外汇局的有关规定②合格境外投资者应当按照人民银行、外汇局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币③合格境外投资者汇出资金必须遵守按照人民银行、外汇局相关规定 07-10

在我国，设立证券公司必须经（　　）审查批准。 07-10

对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（　　）。 07-10

国际债券的投资者主要有（　　）。Ⅰ、银行； Ⅱ、金融机构 ；Ⅲ、工商财团； Ⅳ、自然人。 07-10

保荐人有下列情形之一的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金（　　）。①提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的②提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节不严重的③在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的 07-09

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）。 07-09

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款。 07-09

以下（　　）属于记账式国债的特点。1可以记名、挂失2以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好3可上市转让，流通性好4通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本5上市后价格随行就市，具有一定的风险 07-09