依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。 05-07
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。 05-07
全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列（ ）自律监管措施。①约见谈话。②要求提交书面承诺。③出具警示函。④责令改正 05-06
金融市场的首要功能是（ ）。 05-06
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。 05-05
（ ）是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 05-05
证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 05-04
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。 05-03
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）①金融公司②非金融公司③住户④为住户服务的非营利机构 05-03
下列关于中期票据的说法中错误的是（ ）。 05-02
主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。 05-01
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。 05-01
下列中，（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 04-30
按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。①一般机构投资者②金融机构投资者③战略投资者④非金融机构投资者 04-30
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。 04-29
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（ ）批准的人民币金融工具。 04-29
下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。 04-28
下列关于董事、监事和高级管理人员义务和责任的说法，错误的是（ ）。 04-28