证券

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以）的名义，行使对证券发行人的权利。 07-15

证券公司申请融资融券业务的条件是其信息系统安全稳定运行，最近（　）未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。 07-15

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的最终责任。 07-15

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 07-15

基金份额持有人是（　）。Ⅰ.基金投资者。Ⅱ.基金的出资人。Ⅲ.基金资产的管理人。Ⅳ.基金投资收益的受益人 07-15

以下属于我国目前“五位一体”期货监管协调机制的有（　）。Ⅰ.中国证监会。Ⅱ.期货交易所。Ⅲ.中国期货业协会。Ⅳ.期货市场监控中心 07-15

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（　　）。 07-14

根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列（　　）规定。1拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%2控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量3采用《证券法》规定的代销方式发行 07-14

美国联邦政府发行的债券被统称为（　　），是美国债券市场的基石。 07-14

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。 07-14

按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（　　）情形的，不予立案追溯。 07-14

（　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 07-14

根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（　　）。 ①协助协会的检查和调查； ②负责所在机构执业人员提供的备案事项； ③为所在机构人员提供相关咨询； ④保持与协会的日常联系。 07-13

变相公开发行证券的情形包括（　）。①非公开发行股票及其股权转让。②采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。③公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。④向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 07-13

以下（　　）不是普通投资者必须享有的特别保护。 07-13

组织全国商业银行之间的清算体现了中央银行的（　）职能。 07-13

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（　　）。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意 07-13

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（　　）。①债券的票面价值②债券的到期期限③债券的票面利率④债券发行者名称 07-13

（　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 07-12

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况。②业务范围。③财务状况。④违约记录 07-12