股票发行监管制度包括( )。①审批制②审定制③核准制④注册制 04-15
投服中心的主要业务有( )。①投资者教育②持股行权③纠纷调解④维权服务 04-15
能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是( )。 04-15
关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法错误的是( )。 04-15
以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是( )。 04-15
私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的,应当在设立后( )内向协会备案。 04-15
基金的主要当事人有( )。①基金份额持有人;②基金销售机构;③基金管理人;④基金托管人。 04-14
2020年3月1日,新《证券法》正式施行,核准制开始向全面( )转变,是完善资本市场基础制度的重要体现。 04-14
以下不属于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的是( )。 04-14
下列关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。 04-14
相对于创业板市场,资本市场最重要的组成部分是( )。 04-13
2009年,巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点( )。①减少了交易对手暴露和操作风险②提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性③提高了衍生品市场的透明度④一定能阻止发生金融危机 04-13
影响股价变动的基本因素中,公司经营状况的好坏,可以从( )来分析。1公司治理水平与管理层质量2公司竞争力3财务状况4公司并购重组 04-13
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。 04-13
证券公司年度报告中包括( )、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。 04-13
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。 04-12