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证券经纪人制度的主要内容不包括(  )。

来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:19789 时间:2024-07-18

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【单项选择题】证券经纪人制度的主要内容不包括(  )。

A、证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

【答案】C

【解析】本题考查证券经纪人制度。证券经纪人制度的主要内容不包括证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时。

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