证券

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）。 07-09

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款。 07-09

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。 07-08

下列各项中，（　）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等。②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。③证券投资顾问服务的内容和方式。④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策 07-08

下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（　　）。①合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散②全体合伙人决定解散，应当解散③三分之二以上合伙人决定解散，应当解散④合伙人已不具备法定人数满10天，应当解散 07-08

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（　　）。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人 ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人 07-08

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（　　）手。 07-08

影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（　　）。①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素 07-08

（　　）是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。 07-07

深圳证券交易所的股价指数包括（　　）。①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数 07-07

面额100元的1年期债券，以95元的价格发行。到期后，按票面额偿还本金100元。按付息方式的不同，这种债券属于（　）。 07-07

下列不属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（　）。 07-07

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 07-07

下列关于对法的概念的描述，错误的是（　）。 07-07

不能决定市场流动性的因素是（　　）。 07-06

关于金融市场功能的说法，错误的是（　）。 07-06

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（　　）。 07-06

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（　）。①上市报告书。②公司章程。③公司营业执照。④公司债券募集办法 07-06

下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（　　）。①设立有限责任公司必须有公司住所②设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额③有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程④设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构 07-06

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（　　）。①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系 07-06