证券

以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（　　）。 07-22

关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（　　）。 07-22

影响货币政策作用发挥的因素包括（　　）。①利率②信贷政策机制③货币供给量④公共支出 07-22

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　）家。 07-22

IOB系统的特点有（　　）。①做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价②做市场必须在90%以上的交易时段提供至少三个交易市场规模的双边报价③可以不参与收盘集合竞价阶段报价④必须参与收盘集合竞价阶段报价 07-21

股票分析中，基本分析法的缺点是（　）。 07-21

证券市场的有效性包含的要求有（　）。Ⅰ.证券市场的高效率。Ⅱ.证券市场的低成本。Ⅲ.证券市场的稳定性好。Ⅳ.证券市场的流动性好 07-21

证券公司融券，可以使用（　　）。 Ⅰ.自有资金； Ⅱ.自有证券； Ⅲ.依法筹集的资金； Ⅳ.依法取得处分权的证券。 07-21

下列中，（　）属于证券自营业务主要的投资对象。 07-21

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　）。①融券专用证券账户。②客户信用交易担保证券账户。③融资专用资金账户。④客户信用交易担保资金账户 07-21

应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（　　）。 07-20

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（　）日内开始清算集合计划资产。 07-20

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可（　）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 07-20

（　）的实施成本主要在于风险分析和经济资本配置方面的成本支出。 07-20

可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（　　）。 07-20

下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（　　）。 07-20

管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列（　）情形。①从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。②私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。④为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 07-19

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　　）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50% 07-19

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，+并在自受理之日起（　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。 07-19

基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券是（　）。 07-19