证券

我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求不包括（　　）。 05-10

（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。 05-10

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 05-09

有（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 05-09

国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的（　　）。 05-09

商业银行次级定期债务的募集方式为（　）。 05-09

货币政策中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。①可测性②可控性③独立性④原则性 05-09

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他服务机构及从业人员应践行诚实信用、谨慎勤勉的义务，秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务，不得有（　　）行为。①直接或者间接侵占、挪用私募基金财产②不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益③开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务④使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产 05-09

（　　）时间段为上海证券交易所科创板开盘竞价阶段。 05-08

基本分析法的内容不包括（　　）。 05-08

基金的自律组织主要有（　　）。①中国证监会②基金行业自律组织③原中国银监会④证券交易所 05-08

中国证监会及其派出机构依据（　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。②《证券分析师执业行为准则》。③《证券登记结算管理办法》。④《证券经纪人管理暂行规定》 05-08

下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（　　）。 05-08

下列不属于沪港通可交易的证券品种是（　　）。 05-08

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（　）内将开户情况向国家外汇管理局备案。 05-07

中国金融期货交易所位于（　　）。 05-07

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。 05-07

关于直接融资与间接融资的说法，错误的是（　）。 05-07

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。其加权平均净资产收益率的计算依据是（　）。 05-07

证券市场最广泛的投资者是指（　　）。 05-07