证券

下列选项中，公开募集基金的基金管理人可以从事的活动是（　）。 05-20

资产管理业务的基本要求包括（　）。①勤勉尽责。②充分了解客户。③资格审批。④业务隔离 05-20

关于我国目前的金融体系特征的描述错误的是（　）。 05-19

在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（　）备案。 05-19

证券公司风险处置措施包括（　　）。①停业整顿②破产清算和重整③撤销④罢免 05-19

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者 ④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限 05-19

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（　）在主板市场内设立中小企业板块。 05-19

下列关于利率传导机制说法错误的是（　　）。 05-19

（　）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。 05-18

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下（　）私募产品。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品。②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品。③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品。④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 05-18

在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（　　）的罚款。 05-18

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取的方式有（　）。Ⅰ.网上发行。Ⅱ.网下发行。Ⅲ.向社会公众配售。Ⅳ.向战略投资者配售 05-18

关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（　　）。 05-18

参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的债券报价方式是（　）。 05-18

目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（　）。Ⅰ.信贷资产证券化。Ⅱ.企业资产证券化。Ⅲ.保险资产证券化。Ⅳ.资产支持票据 05-17

关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（　）。 05-17

下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（　　）。 05-17

证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（　　）。①代理开立区域性股权市场证券账户②为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务③利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券④为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动 05-17

公司的各种财务指标之间存在一定的勾稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（　　）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率 05-17

根据《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，关于慈善组织财产的说法，错误的是（　）。 05-17