中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。②《证券分析师执业行为准则》。③《证券登记结算管理办法》。④《证券经纪人管理暂行规定》
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:17833 时间:2024-05-08
【单项选择题】中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。②《证券分析师执业行为准则》。③《证券登记结算管理办法》。④《证券经纪人管理暂行规定》
A、①②③
B、①②
C、①③④
D、①②③④
【答案】B
【解析】考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》等,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。参见教材P319。
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