我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求不包括( )。
来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:18565 时间:2024-05-10
【单项选择题】我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求不包括( )。
A、财务稳健,资信良好
B、近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚
C、治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效
D、境外投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求
【答案】D
【解析】我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求如下:(1)财务稳健,资信良好,具备证券期货投资经验;(2)境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求(如有);(3)治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督;(4)经营行为规范,近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚;(5)不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
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