证券

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（　　）。 05-16

公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（　　）。 05-16

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（　　）年内至少应进行一次复核。 05-16

下列关于集合票据的特点的说法中错误的是（　　）。 05-16

在中证规模指数中，为小盘指数的是（　　）。 05-16

财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（　　）管理。 05-16

金融期权的主要风险指标Theta=（　　）。 05-15

按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》，下面关于2018—2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（　　）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销比例分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销比例分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方 05-15

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（　　）。 05-15

下列说法中，正确的是（　　）。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务； ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种； ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务； ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。 05-15

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（　　）并出具证明。 05-15

（　　）应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。 05-15

下列关于债券报价方式的说法中错误的是（　　）。 05-14

基金的募集一般要经过的步骤有（　）。Ⅰ.申请。Ⅱ.注册。Ⅲ.发售。Ⅳ.基金合同生效 05-14

宏观审慎监管与货币政策的关系（　　）。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上 05-14

以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（　　）。 05-14

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（　）。 05-14

证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（　　）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。 05-14

根据行业周期理论，任何行业都会经历的阶段是（　）。 05-13

债贷组合是按照（　）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划。Ⅱ.信贷统一授信。Ⅲ.动态长效监控。Ⅳ.全程风险管理 05-13