证券

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（　　）。 05-03

中证规模指数中，定位于小盘指数的是（　）。 05-03

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是（　）。 05-03

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（　　）手。 05-03

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　）信息。①受托从事的介绍业务范围。②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。④客户开户和交易流程、出入金流程 05-02

关于资产支持证券，下列说法中，错误的是（　）。 05-02

证券经纪业务的特点包括（　　）。①证券经纪商的中介性②业务对象的广泛性③客户资料的保密性④客户指令的权威性 05-02

在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（　）。Ⅰ.+国家股。Ⅱ.+法人股。Ⅲ.+社会公众股。Ⅳ.+外资股 05-02

下列关于地方政府一般债券的说法错误的是（　）。 05-02

在我国香港地区，将证券投资基金称为（　）。 05-02

下列不属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　）。 05-01

下列属于管理人应当履行的职责的是（　）。①建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险。②监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。③按照约定向资产支持证券投资者分配收益。④履行信息披露义务 05-01

操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　　）。 05-01

下列有关配股的说法错误的是（　　）。 05-01

股票是一种资本证券，它属于（　　）。 05-01

以下（　　）不属于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同点。 05-01

财务顾问及财务顾问主办人出现下列（　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。②未按照相关规定发表专业意见的。③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。④未依法履行督导义务的 04-30

证券公司从事证券自营业务时，（　）属于禁止性行为。①内幕交易。②操纵市场。③假借他人名义或者个人名义进行自营业务。④违反规定委托他人代为买卖证券 04-30

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制。单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。 04-30

下列不属于对证券公司信息报送与披露方面的监管要求的是（　）。 04-30