证券

党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（　　）。①基本金融制度逐步健全②“四梁八柱”开始搭建③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善④金融机构和市场结构优化 04-30

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他服务机构及从业人员应践行诚实信用、谨慎勤勉的义务，秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务，不得有（　　）行为。①直接或者间接侵占、挪用私募基金财产②不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益③开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务④使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产 04-30

关于私募类金融产品宣传推介规范，下列说法正确的是（　）。①募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略。②募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。③募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前应设置在线特定对象确定程序。④揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书 04-29

下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（　　）。①向合格投资者之外的单位和个人募集资金②通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介③采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介④向合格投资者宣传推介 04-29

行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（　　）。①平衡各方利益②建立长效激励③加强声誉约束④落实责任担当 04-29

关于上市公司再融资途径的说法，错误的是（　）。 04-29

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　）。Ⅰ. 自动托管。Ⅱ. 随处通买。Ⅲ. 哪买哪卖。Ⅳ. 转托不限 04-29

金融互换的类别有（　）。Ⅰ.货币互换。Ⅱ.利率互换。Ⅲ.股权互换。Ⅳ.信用违约互换 04-29

关于金融机构类投资者的说法，错误的是（　）。 04-28

合格境外机构投资者不可以参与（　　）。 04-28

沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。 04-28

关于证券交易所的交易规则，下列说法正确的是（　）。 04-28

科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取的监管措施有（　）。①自确认之日起3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件。②情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。③取消业务资格。④责令停业整顿 04-28

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。 04-28

下列属于基金托管业务基本规范的有（　）。①资产独立。②业务隔离。③资金存管。④保值增值 04-27

以下情形不符合要求的是（　　）。 04-27

《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（　　）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营 04-27

某公司今年的净利润为500万元，摊销20万元，本期营运资金增加50万元，资本性支出15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（　）万元。 04-27

金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（　　）。 04-27

流动性覆盖率的计算公式为（　　）。 04-27