证券

根据行业周期理论，任何行业都会经历的阶段是（　）。 05-13

下列选项中，属于多边法律关系的是（　）。①民事借贷中的债权、债务法律关系。②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系。③股份有限公司各股东之间的法律关系。④劳务派遣中的劳务派遣法律关系 05-13

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。 05-13

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（　）。①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 05-13

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（　　）。Ⅰ、我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ、1952年12月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ、中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ、“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会决定提出的 05-12

中国证监会基金监管的主要职责有（　）。Ⅰ.办理基金备案。Ⅱ.监督检查基金信息的披露情况。Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。Ⅳ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。Ⅴ.对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处 05-12

股票是有价证券，下列表述正确的是（　）。Ⅰ.股票本身具有价值。Ⅱ.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体。Ⅳ.股票包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 05-12

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（　　）以上。 05-12

下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。 05-12

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（　）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ.合同签订。Ⅱ.投诉处理。Ⅲ.产品销售。Ⅳ.客户回访 05-12

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书选择托管机构，逾时未填制的，系统默认全部在（　）托管。 05-11

从基金的基本类型看，一般可分为（　　）。1封闭式2非限定式3开放式4限定式 05-11

以下因素会影响债券现金流的有（　　）。1债券的面值2债券的票面利率3计付息间隔4债券的税收待遇 05-11

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（　　）万元人民币，为合格投资者。 05-11

证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（　　）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动 05-11

变相公开发行证券的行为特征不包括（　　）。 05-11

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（　　）。 05-10

（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。 05-10

为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列（　）行为。①为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利。②从事融资类收益互换业务。③投资于高杠杆的结构化资产管理产品。④违反法律法规规定或合同约定的保密义务 05-10

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营（　）中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。①证券经纪业务。②期货经纪业务。③融资融券业务。④证券承销与保荐业务。⑤证券资产管理业务 05-10