证券公司从事信用业务的，未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 05-26
期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。 05-26
证券公司开展私募资产管理计划，关于资产管理计划份额转让的说法，错误的是（ ）。 05-26
关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有（ ）。 05-26
在美国上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名简单多数的董事候选人，本质上是对普通股票附加了（ ）。 05-26
操作风险管理的方法有（ ）。①内部控制②保险③业务外包④IT技术应用⑤数据治理和管理⑥业务持续计划 05-26
证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。 05-25
下列不属于证券市场融资活动的特征的是（ ）。 05-25
作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。 05-25
证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（ ）。 05-25
关于非银行金融机构开展基金托管业务的条件，下列表述错误的是（ ）。 05-25
在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。 05-24
场外衍生品业务中，备案机构及其从业人员应当严守职业道德，禁止以下（ ）行为。①欺诈利益输送。②不正当竞争。③规避信息披露义务。④操纵市场 05-24
按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（ ）。 05-24
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。 05-24
债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。 05-24
借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券称为（ ）。 05-24
下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。 05-23
下列属于债券与股票相同点的是（ ）。 05-23