证券

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，其中不包括（　）。 06-12

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，下列事项需要验证并建立存档记录的有（　）。①风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行。②具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整。③具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。④业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定 06-12

证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明（　）。①证券经纪人的代理权限。②证券经纪人服务的证券营业部。③证券经纪人的执业地域范围。④证券经纪人的基本行为规范 06-12

合格境外投资者、托管人、证券公司等违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的，由（　）进行相应的行政处罚。①中国证监会。②国务院。③中国人民银行。④国家外汇管理局 06-12

某投资者投资10000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（　　）份。 06-11

关于存托凭证的说法，错误的是（　）。 06-11

甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（　　）。 06-11

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 06-11

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（　　）家。 06-11

2008年10月24日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（1MM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（　　）。 06-11

深圳证券交易规定发行人申请在深交所创业板上市，应当符合（　　）条件。1符合中国证监会规定的创业板发行条件2发行后股本总额不低于3000万元3公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份比例为10%以上4市值及财务指标符合《深交所创业板股票上市规则》规定的标准5深交所要求的其他上市条件 06-10

根据《刑法》第一百八十条规定，有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（　）倍以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）年以下有期徒刑或者拘役。 06-10

投资者融资买入证券时，保证金的计算公式为（　）。 06-10

下列关于证券公司自营业务的说法中正确的是（　　）。①证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制②董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种③自营业务部门为自营业务的执行机构④自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责 06-10

从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（　　）。①流动比率②现金流向比率③速动比率④净稳定资金率 06-10

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。 06-10

证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　）。①《证券投资基金销售管理办法》。②《证券公司代销金融产品管理规定》。③《证券投资基金销售适用性指导意见》。④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 06-09

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（　）。①请求召开证券持有人会议的权利。②参加证券持有人会议的权利。③提案、表决的权利。④配售股份的认购的权利 06-09

应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料的是（　）。 06-09

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（　　）。 06-09