证券

以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（　　）。 05-30

下列说法正确的是（　　）。①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励 05-30

对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款。 05-29

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，只能以（　）进行投资。 05-29

关于期货交易所的性质，下列说法错误的是（　）。 05-29

（　　）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 05-29

我国非金融企业债务融资工具的种类有（　　）。①短期融资券②中期票据③非公开定向债务融资工具4中小非金融企业集合票据 05-29

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（　　）因素影响。①每期的现金流；②贴现率；③收益率；④期限。 05-29

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（　）。①注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。③取得基金从业资格的人员达到法定人数。④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉 05-28

根据《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（　）。 05-28

下列中，（　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 05-28

下列关于可转换债券的说法中错误的是（　　）。 05-28

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（　　）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（　　）个工作日。 05-28

关于我国计划经济时期“大一统”的金融体系的理解错误的是（　）。 05-28

（　）是一种只对企事业单位、不对个人发行的国库券。 05-27

下列属于损害客户利益的行为的有（　）。①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 05-27

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　）。①真实。②完整。③相关。④准确 05-27

下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（　　）。 05-27

下列关于市场风险在业务中的暴露的说法正确的有（　　）-1证券公司自营业务的风险暴露主要是自营账户的证券资产组合，组合中包括股票、基金、债券等资产2在证券承销业务中，面临的市场风险主要来源于当市场低迷时，包销过程中出现不能售出全部证券的情况3融资融券的交易性业务性质决定了虽然市场风险承担的第一主体为证券公司，但在极端巿场情况下，担保品无法覆盖融资或融券金额，证券公司也将被动承担市场风险4特殊情况下，由于市场对冲工具不足，流动性枯竭，风险计量模型失效或交易操作失误等，导致风险无法有效对冲，证券公司被动承担市场 05-27

我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（　　）。 05-27