证券

下列属于债券与股票相同点的是（　）。 05-23

下列选项中，不具有法人资格的是（　　）。 05-23

下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是（　　）。①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体 05-23

按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，不予操纵证券、期货市场罪立案追诉。 05-23

在美国银行业的监管机构中，（　　）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。 05-22

证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（　）。 05-22

下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（　　）。 05-22

根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。财务顾问通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露应做好的持续督导工作包括（　　）。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作③督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况④结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期 05-22

银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（　）。 05-22

股东权是一种综合权利，股东依法享有（　　）等权利。1资产收益2重大决策3选择管理者4日常管理 05-22

下面有关公募基金的说法错误的是（　　）。①证券公司制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检查，出具合规意见书②基金宣传材料可以使用“欲购从速、申购良机”等表述③基金代销机构同时销售多只基金时，可以一起绑定销售④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字 05-21

证券公司应当按照穿透原则将（　　）作为自身的关联方进行管理。①股东及其控股股东②实际控制人③关联方④一致行动人⑤中间权益持有人 05-21

证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。 05-21

根据规定，下列不属于投资者适当性管理工作内容的是（　）。 05-21

关于储蓄国债（电子式）的说法正确的有（　　）。1针对个人投资者，同时也向机构投资者发行2采用实名制，不可流通转让3收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税4付息方式较为多样 05-21

共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（　　）。Ⅰ、上海期货交易所 Ⅱ、郑州商品交易所 Ⅲ、中国证监会 Ⅳ、上海证券交易所和深圳证券交易所 05-21

在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露（　　）。①证券研究报告的发布时间、观点和结论②制作与发布研究报告的计划③涉及盈利预测等内容的调整计划④研究对象覆盖范围的调整 05-20

下列选项中，公开募集基金的基金管理人可以从事的活动是（　）。 05-20

资产管理业务的基本要求包括（　）。①勤勉尽责。②充分了解客户。③资格审批。④业务隔离 05-20

经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（　　）。 05-20