证券

在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（　　）人。 06-05

可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（　　）。 06-05

债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（　）。 06-05

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。 06-05

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（　　）种。 06-05

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（　　）申请保荐机构资格。 06-05

在我国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（　　）。 06-04

金融期权的主要风险指标Vega=（ 06-04

股票投资分析的基本分析法，其假设是（　）。Ⅰ.股票的价值决定价格。Ⅱ.股票的价格决定价值。Ⅲ.股票的价格围绕价值波动。Ⅳ.股票的价值围绕价格波动 06-04

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（　　）等资产。 ①证券； ②动产； ③不动产； ④股权。 06-04

激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。其具体内涵包括（　　）。①建立和深化将客户及公司利益置于个人或部门利益之上的共同认知，通过各种方式增强团队之间的协同性和公司整体的凝聚力②尊重工作人员的多元化背景与见解③鼓励工作人员对现状提出建设性意见和多元化观点④激励员工发挥主动性和创造力为公司发展建言献策，增强长期健康发展的韧劲和动力 06-04

以下关于证券公司自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。①建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责②自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离③自营业务和投资管理业务可以一起操作④重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录 06-04

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 06-03

我国证券市场法律法规体系，是以（　　）为核心的。 06-03

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（　　）。 06-03

证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（　）。 06-03

按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（　　）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品 06-03

在股票的价值中，决定股票的市场价格的是（　）。 06-03

在证券投资中，多样化的（　）策略成为投资者消除非系统性风险的基本策略。 06-02

下列选项中，不属于外资股的是（　）。 06-02