证券

下列选项中，不属于外资股的是（　）。 06-02

下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（　　）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效 06-02

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理。②证券公司应当建立健全业务隔离制度。③证券公司应当建立标的证券的制度管理。④股票质押率上限不得超过50% 06-02

下列关于基金非公开募集的方式和对象，说法正确的是（　）。 06-02

如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（　　）。 06-01

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息的是（　）。 06-01

在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（　　）。 06-01

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。 06-01

金融期权的主要风险指标Vega=（ 06-01

关于基金定期报告，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细。Ⅱ.基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成基金半年度报告并予以公告。Ⅲ.基金半年度报告要求进行审计。Ⅳ.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后3个月内经过审计后予以公告。Ⅴ.基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 06-01

目前我国证券交易所采用的竞价方式是（　　）。 05-31

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（　　）核准的证券自营业务资格。 05-31

下列属于储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）区别的有（　）。Ⅰ.发行对象不同。Ⅱ.付息方式不同。Ⅲ.流通方式不同。Ⅳ.债权记录方式不同 05-31

根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　）。 05-31

证券业协会的权力机构是（　）。 05-31

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（　　）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量 05-31

下列说法正确的是（　　）。①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励 05-30

以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（　　）。 05-30

《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（　　）万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。 05-30

关于企业公开发行企业债券应符合的条件，下列说法正确的是（　）。Ⅰ.最近两年没有重大违法违规行为。Ⅱ.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息。Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平。Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态 05-30