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证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于(  )。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:19499 时间:2024-06-30

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小新老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于(  )。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

A、①②③④

B、①②③

C、②③④

D、①③

【答案】A

【解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

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