证券

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　）。 03-28

关于我国证券市场投资者结构及演化的说法，错误的是（　）。 03-28

以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）。 03-27

公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（　　）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。 03-27

发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（　　）出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。 03-26

下列自然人和法人中，（　　）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民Ww②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司 03-26

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。 03-25

关于开放式基金认购步骤中的确认，下列说法中正确的有（　　）。1销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准2投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况3认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户4认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认 03-25

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。 03-24

关于公募基金的说法，正确的有（　）。Ⅰ.向社会公众公开发售基金份额。Ⅱ.基金份额的投资金额要求较低。Ⅲ.适合中小投资者参与。Ⅳ.在基金运作和信息披露等方面所受的限制和约束较少 03-24

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要有（　）。①立场不同。②服务方式与内容不同。③服务对象有所不同。④市场影响有所不同 03-23

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（　　）个月至多开放（　　）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。 03-23

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计达到15万元以上的 ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 03-22

下列不属于证券市场融资活动的特征的是（　）。 03-22

根据证券资产管理业务的一般规定，下列说法中，错误的是（　）。 03-21

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（　）通过并经监管机构同意可适当延长期限。 03-21

根据证券资产管理业务的一般规定，下列说法中，错误的是（　）。 03-20

伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（　　） 03-20

根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（　　）。①发布证券研究报告中包含误导性信息②利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动③发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务④将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 03-19

依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构指的是（　）。 03-19