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根据《证券从业人员资格管理实施细则》,机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(  )。 ①协助协会的检查和调查; ②负责所在机构执业人员提供的备案事项; ③为所在机构人员提供相关咨询; ④保持与协会的日常联系。

来源:牛账网 作者:牛小编 阅读人数:16867 时间:2024-07-13

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曦月老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(  )。 ①协助协会的检查和调查; ②负责所在机构执业人员提供的备案事项; ③为所在机构人员提供相关咨询; ④保持与协会的日常联系。

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

【答案】C

【解析】机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案,代表所在机构行使下述职责:使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;组织实施所在机构执业证书申请工作;负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;协助协会的检查和调查;负责所在机构执业人员的备案事项;为所在机构人员提供相关咨询;保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

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