约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当（ ）报告交易所，并与客户协商延期购回。 08-01
下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（ ）。①+法人集中清算制度。②内部控制人员回避制度。③客户交易结算资金集中管理制度。④重大交易差错的报告制度。⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 08-01
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则 08-01
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。 07-31
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。 07-31
债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价 07-31
关于债券的特征，下列说法错误的是（ ）。 07-31
有限责任公司董事会对股东会负责，其行使的职权包括（ ）。①召集股东会会议，并向股东会报告工作。②制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。③决定公司内部管理机构的设置。④审议批准董事会的报告 07-31
下列关于证券公司风险的生成的说法中正确的是（ ）。 07-31
规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向 07-30
以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）。 07-30
中国证券业协会的最高权力机构是（ ）。 07-30
公开发行可转换债券的公司应符合本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。 07-30
沪深300指数所选择的公司一般满足的条件有（ ）。Ⅰ.经营状况良好。Ⅱ.无违法违规事件。Ⅲ.财务报告无重大问题。Ⅳ.股票价格无明显异常波动 07-30
国务院金融稳定发展委员会目前重点关注的问题包括（ ）。Ⅰ.影子银行。Ⅱ.资产管理行业。Ⅲ.互联网金融。Ⅳ.金融控股公司 07-29
下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。 07-29