证券

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制 05-27

按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（　　）。Ⅰ、累积优先股； Ⅱ、非累积优先股； Ⅲ、可赎回优先股； Ⅳ、不可赎回优先股。 05-27

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 05-26

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后（　）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。 05-26

下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是（　　）。 05-25

从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法，是股票投资分析方法中的（　　）。 05-25

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（　　）万元罚款。 05-24

我国中央银行的职能不包括（　）。 05-24

包销与代销的区别包括（　　）。①代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买②包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买③采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担④全额包销的承销商承担全部发行风险 05-23

2018年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格为（　）元。 05-23

证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，应该做到（　）。①同一高级管理人员可以同时分管资产管理业务和自营业务。②同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。③定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 05-22

直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（　　）的决策方式。 05-22

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间（　）。 05-21

银行间市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（　　）万元，交易量最小变动单位为券面总额（　　）万元。 05-21

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（　　）。 05-20

关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（　　）。 05-20

公司公开发行新股，应当符合的条件是（　）。①具有健全且运行良好的组织机构。②具有持续盈利能力，财务状况良好。③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。④最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 05-19

除国债利率外，常见的参考利率包括（　）。Ⅰ.+Libor。Ⅱ.+Hibor。Ⅲ.+欧洲美元定期存款单利率。Ⅳ.+联邦基金利率 05-19

股票的发行价格不得低于（　　）。 05-18

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（　）在主板市场内设立中小企业板块。 05-18