财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
来源：牛账网 作者：牛小编 阅读人数：20186 时间：2024-07-23
【单项选择题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A、按照相关规定发表专业意见的
B、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C、依法履行持续督导义务的
D、采取正当竞争手段进行竞争
【答案】B
【解析】本题考查中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形。
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