证券

关于开放式基金份额的冻结，下列说法错误的是（　）。 08-04

根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（　　）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。 08-04

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（　　）。I、受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ、证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅲ、按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询 Ⅳ、证券持有人名册登记及权益登记 08-04

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（　）。 08-04

集合资产管理计划的投资者人数不超过（　　）人。 08-04

基于期货经纪合同的责任由（　　）对客户承担。 08-04

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　）万元以下的罚款。 08-03

基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（　　）。 08-03

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。 08-03

主板上市公司非公开发行股票时，本次发行的股份自发行结束之日起，（　）个月内不得转让。 08-03

某公司公开发行股票6亿股，有效报价投资者的数量最少为（　）。 08-03

公司的各种财务指标之间存在一定的勾稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（　　）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率 08-03

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（　）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。②未按规定进行投资者类别转化的。③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的。④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 08-02

以下属于证券分析师执业行为准则的是（　）。①加强后续培训。②防范不正当竞争。③信息保密。④恪守诚信原则 08-02

下列属于公司高级管理人员的是（　　）。 08-02

基金衍生工具的基本特征有（　）。Ⅰ.跨期性。Ⅱ.杠杆性。Ⅲ.联动性。Ⅳ.不确定性或高风险性 08-02

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（　　）。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况 08-02

属于波动性分析方法的是（　　）。 08-02

按照交割方式，可以将金融市场划分为（　）。 08-01

关于国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定，下列说法错误的是（　）。 08-01