证券

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅 05-17

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（　　）。 05-17

关于资产支持证券的发行，下列说法，正确的是（　）。①对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。②同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。③专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。④发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 05-16

证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列（　）条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 05-16

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（　）以下的罚款。 05-15

金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（　　）。 05-15

资产价格传导机制的q值定义为（　　）。 05-14

申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（　）内不得再次申请基金托管资格。 05-14

证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（　　）。 05-13

下列属于非公开募集基金财产的投资范围的是（　）。①股权。②期货。③公开发行的债券。④公开发行的股票 05-13

下列属于股份有限公司股东大会职权的是（　）。①制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。②修改公司章程。③对公司增加或者减少注册资本作出决议。④决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项。⑤制订公司的年度财务预算方案、决算方案。⑥决定公司的经营方针和投资计划 05-12

（　）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。 05-12

债券估值的基本原理就是（　）。 05-11

基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）。 05-11

证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求，描述错误的是（　）。 05-10

下列不属于商业银行中介服务类业务的是（　）。 05-10

关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定，说法正确的是（　）。①证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范。②证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突。③证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益。④证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范 05-09

负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理、场外证券业务事后备案和自律管理的机构是（　）。 05-09

中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，期限通常在（　）。 05-08

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（　）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。②未按规定进行投资者类别转化的。③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的。④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 05-08