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证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求,描述错误的是( )。

来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:19340 时间:2024-05-10

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曦月老师 官方答疑老师

职称: 一级讲师

【单项选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度。下列关于客户身份识别的基本要求,描述错误的是( )。

A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、证券公司不得为客户开立匿名账户或者假名账户

C、对于外国政要,证券公司可以免于进行客户身份识别

D、对于国际组织高级管理人员,证券公司除采取正常的客户身份识别措施外,还应采取强化的身份识别措施

【答案】C

【解析】本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,逐层深入并最终明确掌握控制权或者获取收益的自然人。对于外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人客户及其特定关系人,证券公司除采取正常的客户身份识别措施外,还应采取强化的身份识别措施。参见教材P183。

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