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证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列( )条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制

来源:牛账网 作者:木槿老师 阅读人数:19793 时间:2024-05-16

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【单项选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列( )条件。Ⅰ.对应的期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。Ⅱ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅳ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】本题考查证券公司的主要业务。证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。参见教材P160。

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