证券

一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（　）的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。 08-15

法是一种社会规范，法的规范性体现在（　）。①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利。②规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益。③规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务。④规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 08-15

金融债券可在全国银行间债券市场（　　），可以采取（　　）发行的方式。 08-14

下列说法，正确的有（　　）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告向特定用户发布，提供证券估值等研究成果③证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较 08-14

以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种称为（　）。 08-13

下列说法，错误的是（　　）。 08-13

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　）。①净资本。②风险覆盖率。③资本杠杆率。④市盈率。⑤流动性覆盖率。⑥净稳定资金率 08-12

下列关于不同类别风险说法不正确的是（　　）。 08-12

证券监管机构的首要任务和宗旨是（　　）。 08-11

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。 08-11

短期国债的一般特征有（　　）。1偿还期为2年以内2偿还期为1年以内3在货币市场上占有重要地位4流动性强 08-10

管理人、托管人应当在每年（　）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。 08-10

某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（　　）。 08-09

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告或者报批。 08-09

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（　　），并处（　　）罚款。 08-08

关于保险公司次级债的表述，下列说法错误的是（　）。 08-08

债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元，交易单位为债券面额（　　）万元。 08-07

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查， 并在自受理之日起（　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。 08-07

下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（　　）。 08-06

常用的风险管理工具有（　　）等。①风险分散②风险对冲③风险转移：④风险规避 08-06