经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。②未按规定进行投资者类别转化的。③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的。④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
来源：牛账网 作者：木槿老师 阅读人数：19549 时间：2024-05-08
【单项选择题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。②未按规定进行投资者类别转化的。③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的。④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
【答案】A
【解析】本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。参见教材P204。
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