证券

我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（　　）。 06-06

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金 06-06

关于股票，下列说法错误的是（　　）。 06-05

关于“沪伦通”，下列说法错误的是（　　）。 06-05

关于私募基金的投资要求，下列说法错误的是（　　）。 06-04

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。①监管谈话②责令进行业务学习③没收违法所得④责令公开说明 06-04

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（　　）的处罚措施。 06-03

下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ、不得在对外营销中使用“储蓄”字样 Ⅲ、次级债务不得与其他债权相抵销 Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回 06-03

下列关于证券类机构主要信用风险及管理的说法正确的有（　　）。1股票质押业务面临的信用风险是指股权质押业务的融资主体不能按时履约的风险2为控制证券公司融资融券业务的信用风险，《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金3证券公司债券业务面临的信用风险主要体现在信用债投资业务上，主要包括两类：一类是债券主体违约风险；另一类是逆回购、远期、借贷融出等交易对手方信用风险4如果客户承担了与其收益不相匹配的过高信用风险，不会影响证券类机构的声誉与未来的产品发行 06-02

违反《证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 06-02

根据证券资产管理业务的一般规定，集合资产管理计划成立应当具备的条件有（　）。①募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。②募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模。③投资者人数不少于2人。④投资者人数不高于200人 06-01

下列关于股票退市的表述错误的是（　）。 06-01

我国基金市场的监管主体是（　）。 05-31

关于证券公司以自有资金参与集合计划的说法正确的是（　　）。①证券公司以自有资金参与单全集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%②集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月③因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整④证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构 05-31

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。 ①已被机构聘用； ②最近2年未受过刑事处罚； ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； ④品行端正，具有良好的职业道德。 05-30

英国金融监管逐步走上正轨，建立起以自律监管为基础的分业监管格局的标志是（　）。 05-30

标准化债权类资产应当同时满足条件（　）。①等分化，可交易。②信息披露充分，集中登记，独立托管。③公允定价，流动性机制完善。④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易 05-29

公开发行可转换债券的公司应符合最近3+个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　）。 05-29

股份有限公司的发起设立由（　）向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。 05-28

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。 05-28