证券

下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（　　）。①在决议表决时，被担保人不得参加表决②必须经股东会或者股东大会决议③在决议表决时，被担保人可以选择参加表决④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效 04-16

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。 04-16

证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（　　）。 04-16

以下不属于国际信贷范畴的是（　）。 04-16

私募基金合格投资者的要求有（　）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位。Ⅱ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。Ⅲ.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币。Ⅳ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。Ⅴ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人 04-16

公开发行股票的优点有（　　）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性 04-16

能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（　）。 04-15

投服中心的主要业务有（　　）。①投资者教育②持股行权③纠纷调解④维权服务 04-15

股票发行监管制度包括（　　）。①审批制②审定制③核准制④注册制 04-15

私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后（　）内向协会备案。 04-15

以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（　　）。 04-15

关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（　　）。 04-15

下列关于自营业务内部控制的说法错误的是（　）。 04-14

以下不属于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的是（　）。 04-14

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列（　）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在300万元以上的。Ⅱ.发行数额在500万元以上的。Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的 04-14

2020年3月1日，新《证券法》正式施行，核准制开始向全面（　　）转变，是完善资本市场基础制度的重要体现。 04-14

基金的主要当事人有（　　）。①基金份额持有人；②基金销售机构；③基金管理人；④基金托管人。 04-14

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（　　）。 04-14

相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（　　）。 04-13

2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（　　）。①减少了交易对手暴露和操作风险②提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性③提高了衍生品市场的透明度④一定能阻止发生金融危机 04-13