证券

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有（　　）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以 04-23

按照交割方式，可以将金融市场划分为（　）。 04-23

金融衍生工具产生的最基本原因是（　）。 04-23

关于金融互换交易下列说法正确的是（　）。Ⅰ.互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。Ⅱ.目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。Ⅲ.互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险。Ⅳ.我国已经启动了股票收益互换业务试点工作 04-23

下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（　　）。 04-22

我国《公司法》规定，股票发行价格不可以（　　）票面金额。 04-22

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（　　）服务。 04-22

由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是（　）。 04-22

关于合格境外投资者的投资运作，下列说法中，错误的是（　）。 04-22

管理人应当自专项计划成立日（　　）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。 04-22

股份有限公司的发起设立由（　）向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。 04-21

关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定的表述，正确的是（　）。①证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。②证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作。③证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见。④证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险 04-21

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。 04-21

下列关于主板上市公司不得非公开发行股票的情形，说法错误的是（　）。 04-21

英国中央政府债券被称为（　　），是英国债券市场的主力品种。 04-21

个人投资者投资行为的特点包括（　　）。①随意性②专业性③分散性④短期性 04-21

另类投资业务的总体要求包括（　）。①建立完善有效的内控机制。②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖。③另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则。④审慎设立另类子公司 04-20

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（　　）的罚款。 04-20

以下属于第一类专业投资者的有（　　）。①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII 04-20

下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　）。 04-20