证券

影响股价变动的基本因素中，公司经营状况的好坏，可以从（　　）来分析。1公司治理水平与管理层质量2公司竞争力3财务状况4公司并购重组 04-13

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（　）以下的罚款。 04-13

根据证券资产管理业务的一般规定，下列表述中，正确的是（　）。①集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。②定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定。③定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。④集合资产管理计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种 04-13

证券公司年度报告中包括（　）、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。 04-13

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（　）。 04-12

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制 04-12

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。 ①已被机构聘用； ②最近2年未受过刑事处罚； ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； ④品行端正，具有良好的职业道德。 04-12

《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法正确的是（　）。 04-12

《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司募集资金的数额和使用应当符合的条件有（　）。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量。Ⅱ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。Ⅲ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。Ⅳ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。Ⅴ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券 04-12

间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（　　）特点。 04-12

资产管理业务的基本要求包括（　）。①业务资质。②审慎经营。③客户利益至上、勤勉尽责。④业务隔离 04-11

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。①应当是无形资产②可以用货币估价③可以依法转让④不违背相关法律，行政法规规定 04-11

证券公司应当建立以（　　）为核心的证券交易规模监控和调整机制。 04-11

将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具的依据是（　）。 04-11

货币政策的“三大法宝”是（　　）。①存款准备金制度②再贴现政策③公开市场业务④窗口指导 04-11

《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”1现金分红2红利再投资3每周4每日 04-11

下列说法中，错误的是（　）。 04-10

按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　　）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 04-10

保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（　　）个月持续从事保荐相关业务，最近（　　）年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。 04-10

封闭式基金和开放式基金的区别有（　）。Ⅰ.期限不同。Ⅱ.价格形成方式不同。Ⅲ.发行规模限制不同。Ⅳ.基金份额交易方式不同。Ⅴ.激励约束机制与投资策略不同 04-10